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21世纪经济报说念记者 张欣
2026年开春，农业银行与中国银行接踵发布公告，分别由行长王志恒、张辉兼任本行首席合规官。这次系两家银行初度缔造首席合规官职位，且均由总行行长切身兼任，被业内以为“高配”，响应放洋有大行对合规内控的疼爱。
名鼎配资此番高层东说念主事调度，是2024年12月国度金融监督照管总局《金融机构合规照管宗旨》策略要求下的本色性落地。《合规宗旨》明确要求，金融机构应当在机构总部缔造首席合规官，且首席合规官应为高等照管东说念主员，并允许行长（总司理）或其他高等照管东说念主员兼任。该宗旨自2025年3月1日起精良推论，赐与行业一年过渡期。
跟着《宗旨》所设过渡期摆布尾声，从国有大行、股份制银行到场地城商行、农商行，各种银行业金融机构正迎来首席合规官的斡旋聘任与任命潮。
2025年12月，就有多家银行完成关连东说念主事任命。举例，兴业银行聘任副行长孙雄鹏为首席合规官，祥瑞银行也聘任行长助理吴雷鸣兼任该职，江阴农商行则由行长倪庆华兼任。客岁11月，宁波银行也聘任副行长王勇杰为首席合规官，常熟银行也晓谕由新任行长陆鼎昌兼任这一职务；2026年2月11日晚间，光大银行亦公告称，聘用杨文化为该行副行长兼首席合规官。
在国有大行中，除农业银行、中国银行已明确缔造首席合规官外，工商银行、建立银行、邮储银行当今尚未缔造这一职位，但均设有首席风险官。
其中，工商银行首席风险官由副行长王景武兼任，建立银行首席风险官则由副行长李建江兼任，交通银行首席风险官由该行风险照管部总司理、内控案防办主任刘建军兼任，邮储银行首席风险官由副行长姚红兼任。
需要分手的是，首席合规官与首席风险官并非消亡职务，首席合规官英文为Chief Compliance Officer，配资实盘网站简称CCO；首席风险官英文为Chief Risk Officer， CRO。
中国邮政储蓄银行商榷员娄飞鹏向本报记者阐述称，从职责定位看，首席风险官聚焦信用、阛阓、操作等本色性风险的量化照管与名额截至，主义是均衡收益与死亡；首席合规官则专责确保业务顺应法律法例及监管要求，防患处罚与声誉风险。
从现存现实看，首席合规官频繁由行长或副行长级别高管兼任，职级一般高于多由部门总司理兼任的首席风险官。举例在光大银行，首席合规官由副行长杨文化兼任，首席风险官则由风险照管部总司理马波兼任。
从发展历程看，首席风险官轨制起步较早。早在2006年至2007年，工商银行、建立银行、交通银行等国有大行即已试点。2016年，原银监会发布《银行业金融机构全面风险照管率领》提倡：“范围较大或业务复杂的银行业金融机构应当缔造风险总监（首席风险官）。董事会应当将风险总监（首席风险官）纳入高等照管东说念主员。风险总监（首席风险官）或其他牵头负责全面风险照管的高等照管东说念主员应当保抓充分的零丁性，不得分担业务运筹帷幄条线，不错径直向董事会申报全面风险照管情况。”不外，中小银行推动相对滞后，直至2025年才在风险环境变化与监管升级布景下加快配备。
比较之下，首席合规官的密集任命主要由2024年底发布的《合规宗旨》驱动，记号着银行业合规搞定干涉新阶段。《合规宗旨》轨则，首席合规官在顺应国度金融监督照管总局对于相应机构高等照管东说念主员任职经验基本条款的前提下，还应当具备下列条款：本科以上学历；从事金融使命八年以上且从事法律合规使命三年以上，大略从事法律合规使命八年以上且从事金融使命三年以上，大略从事金融使命八年以上且赢得法律做事经考据书等。
同期，《合规宗旨》还明确提倡，首席合规官及合规官不得负责照管金融机构的前台业务、财务、资金应用、里面审计等可能与合规照管存在任责阻抑的部门。金融机构行长（总司理）兼任首席合规官、省级分支机构大略一级分支机构行长（总司理）兼任合规官的之外。
巨匠无数以为，银行机构缔造首席合规官不仅是对监管轨则的响应，更是公司里面搞定与风险防控体系的一次深层重构。该职位干涉高等照管层，有助于进步合规言语权与零丁性，推动合规要求融入业务经过与决议秩序。在金融风险防控日益艰苦的布景下，这一轨制安排将深化影响银行业的企业文化、运筹帷幄花样和可抓续发展旅途，为行业长期庄重运转奠定坚实基础。（详见本报报说念《过渡期摆布，银行业首席合规官纷纷“就位”》）
（本报记者郭聪聪对此文亦有孝敬）恒富配资
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